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ペナルティの発表、重大な背任と信用修復-国家市場監督局の信用管理の「3つの政策」の解釈

王源
2021.11.11
上海
共有

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2021 年 11 月 9 日、上海市市場監督局WeChat公式アカウントで4クレジットの修復を発表典型的なケース、そのうちの 1 つを以下に抜粋します:


上海の企業は、住所が失われ、3年間別の世界で上場されていたため、2019年に重大な違法かつ信頼できない企業のリストに含まれました。2021 年 6 月、同社は重大な法律違反および信頼できない法律のある企業のリストに含まれました,銀行はその口座を「業務停止」に設定しました,通常の事業活動を継続できなくなりました,「ブラックリスト」からのみ削除,業務再開前のみ。オリジナルの「重大な違法かつ信頼できない企業リストの管理に関する暫定措置」の規定による,この会社は削除の条件を満たしていません,9月1日の「重大な違反および信頼できないリストの市場監督管理措置」の施行後,元の重大な違反と背任に対して調整が加えられました。地方市場監督局は企業に対し、新しい規制に従って関連資料を提出するよう求めています,彼が修正を完了するのを手伝ってください。2週間後,会社は信用修復を正常に完了しました,重大な違法かつ信頼できない企業のリストから削除,経営難から脱却。


背任行為,どこでも禁止,そのような例は無数にあります。ただし,事態は好転しつつある。


2019 年に戻る,「Credit China」ウェブサイトおよび地元の信用ポータルに掲載されているカジノシークレット キャッシュバック情報について,国家発展改革委員会は、それを明らかにする文書を発行しました信用情報修復メカニズム。その後,税金、都市管理、保健部門やその他の部門は独自の信用修復システムを次々と設立。国家市場規制総局が担当国家企業信用情報広報システム,信用システム構築における重要なプラットフォームとして,ようやく、関連する修理ポリシーが少し前に導入されました。


2021 年 7 月 30 日,国家市場監督管理総局は、「市場監督管理と重大な不信行為リストの管理に関する措置」(以下「不正管理」という)、「市場監督管理管理カジノシークレット キャッシュバック処罰情報開示規則」を発表した。 「開示規定」(以下「開示規定」という)、「市場監督管理信用「修復管理措置」」(以下「修復管理」という)およびその他の三部門規定および規範文書(以下「三方針」という),以来2021 年 9 月 1 日以降実行します。


新しい規制が進行中カジノシークレット キャッシュバック処分情報の公開期間が短縮されました、早期停止広報システムを確立,広範囲の注目を集めている。その後,さまざまな地域の市場規制当局が信用修復メカニズムを確立している。最近では上海でも,各区や県の市場監督局は企業からの信用修復申請の受け付けを開始,上海市市場監督管理局は信用修復の典型的な事例をいくつか発表,具体的な実施計画は今後導入されると思います。この記事は新しく改正された「カジノシークレット キャッシュバック法」と統合されます,上記の「3 つのポリシー」の解釈。



01



ペナルティの発表

罰則の開示に関する「公告規則」、これまでの「フリーサイズ」アプローチを変えるでもカジノシークレット キャッシュバック情報の性質による階層管理、同時に処罰の決定が公表される異議、撤回および救済対応するメカニズムも確立されています。これは国民の知る権利と監督する権利を保護するだけではありません,カジノシークレット キャッシュバック法の「刑罰は刑罰に比例する」という比例原則にも適合する。




1. 広報範囲

「行政刑法」におけるカジノシークレット キャッシュバック,「特定の社会的影響力を持つ」修飾接頭辞を追加,しかし、この概念は特定されていません,代わりに行政機関に与えられますより大きな裁量権。「公告規則」では、通常の手続きにより科せられるカジノシークレット キャッシュバックを、一定の社会的影響を与える場合と定めている,また、開示すべき内容と開示すべきでない内容の範囲を明確に規定しています。


1、発表されるべき:該当通常のプログラムカジノシークレット キャッシュバック事件。「行政処罰法」による,通常の手続きの対象となるカジノシークレット キャッシュバック事件,はい略式手続き以外の場合


2、未発表: 警告のみ、または簡略化された手続きによるカジノシークレット キャッシュバック。「行政処罰法」は、略式手続きを次のように定義しています:「違法な事実は決定的であり、法的根拠がある,国民に200元以下の罰金を課す、法人またはその他の組織に対する3,000元以下の罰金または警告のカジノシークレット キャッシュバックの実施,カジノシークレット キャッシュバックの決定はその場で下せます。法律で定められたその他の規定,規制に従う。”




2. 発表内容

公告の内容は「公告規則」で規定されています,罰金決定と概要の開示に基づく,はい違反の可能性企業秘密そして個人情報の内容には技術的な処理が必要です。


1、発表されるべきです:カジノシークレット キャッシュバック処分決定書、カジノシークレット キャッシュバック処分情報要約。概要には次の内容が含まれます: 文書番号、当事者の基本情報、違法行為の種類、懲罰の内容、カジノシークレット キャッシュバック機関の名前と日付。


2、未発表:公開情報は国家機密を明らかにしてはなりません,国家の安全を危険にさらさないでください、公安、経済的安全保障と社会的安定。


3、機密扱い: ビジネス機密および個人情報が含まれる場合、情報を処理する必要があります必要な処理




3.公告方法

「誰がこの事件を処理するのか」によると、入った人、責任は誰にありますか”,関係カジノシークレット キャッシュバック機関が処罰情報開示プラットフォーム「国家企業信用情報開示システム」に公表する。そしてによると罰金を発行した機関と当事者の登録場所(居住地)彼らは同じ州にいますか、自治区、自治体 (つまり、「同じ場所」),次の 2 つの状況に分けられます:


1. 同じ場所: カジノシークレット キャッシュバック処分の決定がなされた日から20 営業日以内お知らせ。ただし、Guobanfa [2018] No. 118 文書に規定されている,カジノシークレット キャッシュバック情報は決定日から 7 営業日以内に開示されなければなりません,すべての地域はこの制限時間に従って運営されています。したがって,各地の具体的な実施規則に記載,おそらく今後も「」を使用し続けるでしょう7 営業日以内公に」方法。


2、別の場所: ペナルティ決定を行った部隊によって入力された情報,at10 営業日以内公告システムによるプッシュおよび転送,そして受信部隊を支援する受領後 10 営業日以内発表完了。



4. 広報期間

「公告規則」は罰則情報を階層的かつ機密的に管理する,具体的な規定は次のとおりです:


1. 受信のみ批判のお知らせまたは罰金の減額、宣伝期間3 か月。 「より低い額の罰金」は次のもので構成されます。州レベル以上市場監督部門は実際の就業規則を統合するものとする。


2、さらに,一般的に,宣伝期間は当初の 5 年間から に短縮されます3 年


3、生産および営業活動の実施が制限されています、3 年を超える就労禁止,広報期間は実際の制限期間に基づくものとします,そして事前に公表を停止することは許可されていません




5.情報修正

同時に,情報発表後,「公告規則」でも3種類を定めているエラー修正メカニズム


1、再検討の変更、訴訟の変更: 行政再審査または行政訴訟手続きのため,カジノシークレット キャッシュバックの決定は法律に従って変更されました、キャンセル、違法であることが確認された、または無効であることが確認されました,市場監督管理部門は3営業日以内に行わなければならない,行政処分発表情報を撤回し、その理由を説明する。


2、異議訂正:国民、法人またはその他の組織は、市場監督部門がカジノシークレット キャッシュバック証明する証拠を持っています,市場監督管理部門に修正を要求する権利。


3、アクティブなエラー修正: 市場監督部門は、カジノシークレット キャッシュバック発見しました,時間内に修正する必要があります。


02



重大な背任

「壊れた信頼管理」を含めます重大な違法かつ不正な人物のリスト(以下「リスト」と呼びます) は標準化されました。企業がリストに含まれると,管理許可を取得する能力に重大な影響を与えるだけでなく、資格、資格、政府調達プロジェクト、プロジェクト入札,同時にカジノシークレット キャッシュバック機関の主要監督対象に挙げられる,企業の通常業務に重大な影響を及ぼします。




1. 一般規格

「不正管理」はリストに含める基準を明確に規定: 法律違反、カジノシークレット キャッシュバック規制,凶暴な性質、重大な状況、より大きな社会的被害,より重いカジノシークレット キャッシュバック処分を受けた者


その中に,より重いカジノシークレット キャッシュバックの設定とは、審問に適用できる罰則の種類を指します,以下を含む: (1) カジノシークレット キャッシュバックの裁量に基づく,厳罰の原則に従って処罰される大丈夫; (2)下層資格レベル、失効ライセンス、営業許可;(3) 生産および事業活動の制限、注文生産と事業の停止、閉鎖命令、制限付き雇用;(4)法律、行政規則および部門規則に規定されているその他の厳しいカジノシークレット キャッシュバック。


さらに,「信頼管理違反」には次のようにも規定されています,リストに含まれるかどうか,主観的な悪意も総合的に考慮する必要があります、違反の頻度、期間とその他の要因。さらに,カジノシークレット キャッシュバック上の決定が下された後,パーティー執行能力はあるが、執行を拒否し、執行を回避している,これもリストに含まれています,市場監督管理部門の信頼性と執行能力を強化するため




2. 特別なフィールド

また、一部の地域ではそのため業界の特殊性と専門性,「不信感の管理」では、特別な違法行為もリストアップされています,たとえば、「壊れた信頼の管理」の第 5-11 条には食料品がリストされています、薬物、医療機器、化粧品、品質と安全性、消費者の権利の保護、不正競争、価格、知的財産、MLM、広告およびその他の分野における重大な違法行為。これらの行為が行われた場合これも一貫しています"法律違反、行政規制,凶暴な性質、重大な状況、より大きな社会的被害,より重いカジノシークレット キャッシュバックの対象となる者,重大な違法かつ不正な人物のリストに含まれることになります。


同時に,通知は「不信感の管理」で規制されています、聴覚、配達、異議申し立ての処理とその他のリストに含める手順,当事者の手続き上の権利を保護する。


[延長されました。業務異常のリスト]「異常業務名簿管理に関する経過措置」の規定による,次の状況が存在する場合,企業は経営異常のリストに含まれます: (1) 所定の期間内に年次報告書を発行しなかった場合;(2)「企業情報公開に関する暫定規定」第10条に定める期限内に企業関連情報を開示しない場合;(3) 公表された情報は真実の状況を隠している、偽物;(4) 登録された居住地または勤務先を通じて連絡が取れない。

03



クレジット修復


信用修復とは何ですか?資格のある当事者に法律を遵守させることを指します引っ越し業務異常のリスト、復元個々の工業および商業世帯の通常の記録状況、早めに出て行きましょう重大な違法かつ不正な人物のリスト、早めにやめてください国家企業信用情報開示制度(以下「開示制度」という)を通じてカジノシークレット キャッシュバックおよびその他の関連情報を公表する,法律に従って関連する管理措置を解除する


クレジットを修復する方法?"公告規則"、《壊れた信頼の管理》、「修復管理」が特別な規定を設けました,以下のようにまとめました。




1. 修理条件

前述の通り,警告または略式手続きに従ってのみ課されるカジノシークレット キャッシュバックは発表されません,そして批判の通知か減額の罰金しか受け取らなかった,宣伝期間はわずか 3 か月。しかし、一般的に,宣伝期間は 3 年間。


さらに,「修復管理」は、カジノシークレット キャッシュバックの性質と重さに応じて異なる修復条件を設定します,当事者が率先して誤りを正すよう奨励する、心機一転,また、「度重なる懲罰と度重なる犯罪者」に対しても、違反行為を繰り返した当事者は信用監督を強化。


1、一般的な状況:パーティーすでに意識的に実行されているカジノシークレット キャッシュバック処分決定における義務、有害な結果と悪影響を積極的に排除する、同種の違法行為に対して市場監督部門から再度の処罰は受けていない,公表期間中有効期限が 6 か月あります食品、医薬品、特殊機器分野必須1 年)、クレジット修復を申請できます。


2、重大な背任: 重大な不正リストに掲載されました,関係当事者が行政処分決定における義務を意識的に履行した場合、有害な結果と悪影響を積極的に排除する、市場規制当局からの厳しいカジノシークレット キャッシュバックの対象ではなくなりました,宣伝期間終了後 1 年,クレジット修復を申請できます。


3、異常な動作: 異常な営業行為は修正されました(補足報告が行われたなど)、発表済み、修正済み、実際に連絡を受けた方),修理を申請できます。




2. 修理禁止

「公告規則」第14条第3項に一部規定がありますアナウンスを事前に停止してはならない状況:生産および事業の停止を命じられた、生産および事業活動の制限、制限付き雇用、資格レベルを下げる、取り消されたライセンス文書、営業許可の取り消しおよび国家市場規制総局が定めるその他の重大なカジノシークレット キャッシュバック。




3. 修理プログラム

信用修復を申請するには、ペナルティ決定を行う市場監督局に申請する必要があります,現地のポリシーによる,次の情報の提出が必要な場合があります: 申請書 (書籍)、修正レポート、元のペナルティ決定、義務が履行されたという証拠、被験者の身元情報、信頼性証明書など。一般的に言えば,当事者の申請が受理された後,事件処理機関からの意見の処理が必要、症例審査機関による共同審査、担当者の承認後,決定は受諾日から 15 営業日以内に行われます。修理が承認された場合,決定日から 3 営業日以内である必要があります,関連情報の公開を停止。修理されない場合,当事者にもその理由を通知する必要があります。




4. 救済チャンネル

クレジットの修復をしてもらえますか?,当事者に重大な影響を与える,したがって、訴訟に興味がある場合は,信用修復の決定に不服がある場合の行政側の救済の権利は保護されるべきである。「修復管理」第16条,市場監督部門の信用回復に関する行政カウンターパートの決定(カジノシークレット キャッシュバック情報の開示の早期停止を承認する決定およびカジノシークレット キャッシュバック情報の開示の早期停止を進めない決定を含む),法律に従って行政再審査を申請したり、行政訴訟を起こしたりすることができます。信用修復の決定に不服がある取引相手に対する救済策を明確に規定,行政機関が実質的な公平性を確保していないことがわかる,手続き上の公平性も重視されます,これは「法に従った行政」の促進に役立ちます。

04



結論

第 18 回中国共産党党大会以来,商業システム改革は本格化している。工業および商業登録の促進,新しい市場主体の数が幾何級数的に増加する,しかし「拡大中」,「厳格な管理」措置も継続的に改善されています。旧国家工商総局は、2014 年 8 月 19 日に「工商行政行政処罰情報の公開に関する暫定規定」を制定・公布しました(3 つの政策の実施に伴い),この条項は現在無効です),カジノシークレット キャッシュバック情報公開制度の創設。企業への情報開示,社会的監視を完全に受け入れることができるようにする,「コンプライアンス」の推進,こうして市場における公正な競争の秩序を維持。


しかし、情報開示システムは継続的に改善する必要がある,信用監視機能を担っている間,しかし、事業運営にも影響を与えます、営業秘密の侵害、個人情報とその他の問題を保護する方法。想像してみてください,法律や規制に対する不慣れまたは意図しない間違いのため,いくつかの会社入札に参加できません、ローンの申し込みなど,解散とログアウトを強制された場合も,一部の企業向け,それは耐え難い打撃です。したがって,企業に「後悔の薬」を送る,法律を遵守するよう奨励し、指導する、もう約束を破る必要はありません,社会経済発展に新たな活力を注入できる。包括的かつ完全な社会信用システムの構築の観点から,背任に対する罰がすべてではない,信用修復も重要な部分です


この記事の著者: Wang Yuan、上海神豪法律事務所上海事務所



この記事の内容は著者の個人的な見解のみを表す,法律に関する著者の個人的な意見に基づく、自分の経験に基づいて作成された事例,精度は完全に保証されていません,神豪法律事務所による法的意見や法律の解釈を表すものではありません。


この記事は神豪法律事務所の弁護士によるオリジナルです,著作権は指定された著者に帰属します,転載には著者の同意が必要です。この記事は、転送機能を使用して変更せずに転送できます,コピーまたはその他の方法による他のアカウントでの全体または一部の再公開は許可されていません。


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